5月16日，我国银行间市场交易商协会公布信息称，交易商协会今年第五次自我约束处罚大会决议决策，对民生银行股权公司、广发证券股权公司俩家非金融企业债券融资专用工具主主承销给予警示，并勒令俩家组织期限整顿。
核查，俩家组织在一部分非金融企业债券融资专用工具工程招标全过程中，招标包销利率远小于销售市场一切正常水准，预估包销费收益显著小于俩家组织结转的业务流程进行平均可变成本。经自我约束处罚大会决议，其知识产权侵权个人行为，违背了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等有关要求，对销售市场一切正常纪律导致负面影响。
证券市场主主承销的岗位职责十分重要。主主承销为争得市场占有率，高度重视短期内权益，在债券融资专用工具发售承包中不善廉价市场竞争，危害从业品质，导致原本高从业门坎、高科技含量、高技术标准的债券承销业务流程中低端化、便宜化、流于形式，最后不但会放弃外国投资者、投资人的权益，还将危害销售市场稳进运作的基石。
最近，《中共中央国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》明确指出，要促进因素配备根据销售市场标准、价格行情、市场需求完成效益最大化和高效率最优控制。国务院办公厅金融业平稳发展趋势联合会有关大会也数次注重，要坚决维护优良的市场环境，更强充分发挥金融市场服务项目中国实体经济和投资人的作用。下一步，交易商协会将再次加强对主主承销等中介服务从业品质的监督管理，督查各种组织尽职履责、合规管理从事，对有关组织业务流程进行中出現的比较严重违规操作，将立即依法查处改正、合理惩罚，严肃认真销售市场组织纪律性，维护保养市场监管。
